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每日速遞：因私募產(chǎn)品未按規(guī)定備案等違規(guī)行為成都瑞銀方達基金遭監(jiān)管出具警示函

2022-11-29 20:52:06來源：瀟湘晨報

北京商報訊（記者劉宇陽郝彥）11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，成都瑞銀方達股權投資基金管理股份有限公司（以下簡稱“瑞銀方達”）管理的2


【資料圖】

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）11月29日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，成都瑞銀方達股權投資基金管理股份有限公司（以下簡稱“瑞銀方達”）管理的2只私募基金產(chǎn)品未按規(guī)定在中基協(xié)辦理備案手續(xù)。此外，公司股東及員工情況與中基協(xié)登記信息不一致。

四川證監(jiān)局認為上述情形均違反有關規(guī)定，因此決定對瑞銀方達采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并提示瑞銀方達應采取有效措施防止此類行為發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向四川證監(jiān)局提交書面報告。

【來源：北京商報】

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關鍵詞： 違規(guī)行為 股份有限公司 書面報告 北京商報 行為發(fā)生

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