天天報道:因存在未備案基金產(chǎn)品等問題建邦基金及責(zé)任人遭監(jiān)管警告并分別罰款兩萬元

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北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布公告表示，河北建邦股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“建邦基金”）于2014年7月登記成為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人，日照建泰股權(quán)投資基金中心（有限合伙）（以下簡稱“建泰”）、建誠（鎮(zhèn)江）投資中心（有限合伙）（以下簡稱“建誠”）是建邦基金設(shè)立的私募股權(quán)投資產(chǎn)品。

經(jīng)查，建邦基金涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下，存在未備案基金產(chǎn)品，建泰2018年9月成立、募集資金并對外投資，但未在基金業(yè)協(xié)會備案；2020年3月至2021年12月，建泰向投資額不滿100萬元的投資者募集資金；2020年3月至2021年12月，建泰與投資者簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定向投資者按照年化11%或12%的利率支付固定收益；挪用基金財產(chǎn)，建泰合伙協(xié)議約定的投資范圍為對未上市企業(yè)的股權(quán)投資和對上市公司非公開發(fā)行股票的投資，但建泰2019年6月至2022年3月向羅鳳燕個人賬戶凈轉(zhuǎn)出662.17萬元，羅鳳燕用于建邦基金經(jīng)營、個人消費(fèi)、購買股票等事項；建誠合伙協(xié)議約定的投資范圍為股權(quán)投資，但建誠2021年7月至10月向建泰轉(zhuǎn)款358.4萬元，上述變更資金用途未經(jīng)投資者同意。

河北證監(jiān)局認(rèn)為，建邦基金上述行為違反有關(guān)規(guī)定。此外羅鳳燕作為建邦基金的董事長、法定代表人，是對上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。因此，河北證監(jiān)局決定對建邦基金責(zé)令改正，對建邦基金及羅鳳燕給予警告，并分別處兩萬元罰款。

關(guān)鍵詞： 股權(quán)投資 以下簡稱 合伙協(xié)議 投資范圍 有限合伙