匯智光華（831292）信披違規(guī) 原董事長(zhǎng)遭警示

日前，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布的《匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕045號(hào))顯示，經(jīng)查明，匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯智光華”，831292)存在以下違規(guī)事實(shí)：

匯智光華子公司上海匯智聚源文化傳播有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“匯智聚源”)與廣州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)二號(hào)航站區(qū)管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“白云機(jī)場(chǎng)”)因項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)合作合同糾紛，白云機(jī)場(chǎng)向中國(guó)廣州仲裁委員會(huì)提起仲裁，2019年10月23日，廣州仲裁委員會(huì)受理該案件。該案件涉案金額合計(jì)4038.69萬(wàn)元，占掛牌公司2018年經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)70.60%，屬于對(duì)掛牌公司具有重大影響的訴訟，2021年2月10日，匯智光華補(bǔ)充披露了上述訴訟事項(xiàng)。

匯智光華的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第二十八條、第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對(duì)上述違規(guī)行為，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司判定，時(shí)任董事長(zhǎng)林永超、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陸玉剛未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部決定對(duì)匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，對(duì)林永超、陸玉剛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，匯智光華成立于2005年9月5日，注冊(cè)資本4189.14萬(wàn)人民幣，胡圣云為第一大股東，持股比例19.03%。公司于2014年11月6日在新三板掛牌，主辦券商為海通證券股份有限公司。

2015年7月20日，公司與海通證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議;2015年9月11日，公司與太平洋證券前述持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。

公司2020年半年報(bào)顯示，董事長(zhǎng)林永超已因經(jīng)營(yíng)管理需要離任。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第二十八條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前或者臨時(shí)股東大會(huì)召開(kāi)十五日前，以臨時(shí)公告方式向股東發(fā)出股東大會(huì)通知。掛牌公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人、律師、主辦券商和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本細(xì)則的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司信息披露包括掛牌前的信息披露及掛牌后持續(xù)信息披露，其中掛牌后持續(xù)信息披露包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

(一)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;

(二)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

(三)約見(jiàn)談話(huà);

(四)要求提交書(shū)面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責(zé)令改正;

(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶(hù)交易;

(十)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(十一)其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問(wèn)詢(xún)，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定：具有下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免予實(shí)施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：

(一)在違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)前，積極主動(dòng)采取或要求掛牌公司采取糾正措施，并向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

(二)違規(guī)行為未對(duì)市場(chǎng)造成實(shí)際影響，或已采取有效措施消除影響或風(fēng)險(xiǎn);

(三)在違規(guī)行為所涉期間，存在不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法正常履行職責(zé);

(四)積極配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取相關(guān)措施;

(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

免予實(shí)施自律監(jiān)管措施及紀(jì)律處分的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)可以采取其他監(jiān)管方式進(jìn)行處理。

以下為原文：

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕045號(hào)

關(guān)于對(duì)匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：

匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)匯智光華)，住所地：北京市海淀區(qū)地信息產(chǎn)業(yè)基地開(kāi)拓路1號(hào)1層1236室。

林永超，男，1973年12月出生，時(shí)任公司董事長(zhǎng)。

陸玉剛，男，1963年10月出生，時(shí)任公司董事會(huì)秘書(shū)。

經(jīng)查明，匯智光華有以下違規(guī)事實(shí)：

匯智光華子公司上海匯智聚源文化傳播有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)匯智聚源)與廣州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)二號(hào)航站區(qū)管理有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)白云機(jī)場(chǎng))因項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)合作合同糾紛，白云機(jī)場(chǎng)向中國(guó)廣州仲裁委員會(huì)提起仲裁，2019年10月23日，廣州仲裁委員會(huì)受理該案件。該案件涉案金額合計(jì)4038.69萬(wàn)元，占掛牌公司2018年經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)70.60%，屬于對(duì)掛牌公司具有重大影響的訴訟，2021年2月10日，匯智光華補(bǔ)充披露了上述訴訟事項(xiàng)。

匯智光華的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露規(guī)則》)第二十八條、第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)林永超、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陸玉剛未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對(duì)匯智光華(北京)文化傳媒股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)林永超、陸玉剛采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書(shū)之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

2021年3月17日

關(guān)鍵詞： 匯智光華 信披違規(guī)